1. 자본시장법 제174조 제1항 각 호 외의 부분에 따른 미공개 중요정보

2. 투자자의 금융투자상품 매매 또는 소유 현황에 관한 정보로서 불특정 다수인이 알 수 있도록 공개되기 전의 정보

3. 집합투자재산의 구성 내역과 운용에 관한 정보로서 불특정 다수인이 알 수있도록 공개되기 전의 정보

• 1. 투자자 금융상품 매매 또는 소유현황에 관한 정보로서 불특정 다수인이 알 수 있도록 공개되기 전의 정보 중 다음의 정보
  • ① 투자자가 보유한「주식.사채 등의 전자등록에 관한 법률」제2조제5호에 따른전자등록주식 등의 총액과 전자등록주식 등의 종류별 총액에 관한 정보
  • ② 투자자가 예탁한 증권의 총액과 증권의 종류별 총액에 관한 정보
  • ③ 채무증권의 종목별 총액에 관한 정보
  • ④ 「신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률」제32조에 따라 제공의 동의를 받거나, 제 33조2에 따른 전송요구를 받은 개인 신용정보
  • ⑤ 기타 이해상충 발생 우려가 없는 정보로서 예외적 절차에 따라 정보교류 통제 담당임원 등 의 승인을 받은 정보
• 2. 집합투자재산 의 구성내역과 운용에 관한 정보로서 불특정 다수인이 알 수 있도록 공개되기 전의 정보 중 다음의 정보
  • ① 부동산(지상권. 지역권. 전세권. 임차권. 분양권 등 부동산 관련 권리를 포함한다) 및 특별자산(부동산 및 특별자산 투자를 목적으로 하는 회사가
    발행한 증권을 포함한다)운용관련 정보로서 이해상충 우려가 없는 정보
  • ② 내부통제규정에서 정한 기간이 경과한 정보
  • ③ 기타 이해상충 우려가 없는 정보로서 정보교류 통제 담당 임원 등의 승인을 받은 정보

회사는 회사와 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 관계에 있는 법인이 발행한 금융투자상품에 대하여 회사의 계산에 의한 매매 및 해당 정보를 보유한
임직원의 자기계산에 의한 매매 등이 제한되도록 해당 법인을 거래제한 대상목록으로 지정하고 기록.유지하여야 함.

• 1. 회사가 인수. 합병의 중개.주선.대리.조언 업무, 주권(주식관련 사채권을 포함한다)의 인수업무 및 모집.사모.매출의 주선업무 또는 지분의 매각 및
  취득의 중개.주선.대리.조언 업무를 수행하는 경우.
  다만, 당해업무의 규모 및 중요도를 감안하여 합리적인 사유가 있는 경우 거래제한 대상목록에서 제외할 수 있다.
• 2. 법률 또는 계약에 의하여 매매거래 등이 제한되어 있는 경우
• 3. 그 밖에 회사가 매매거래등을 제한하는 것이 타당하다고 인정되는 경우

회사는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 관계에 있는 법인을 거래주의 대상목록으로 지정하고 기록⦁유지하여야 하며, 해당 법인이 발행한
금융투자상품을 매매거래 등의 대상으로 하는 경우 회사 및 임직원과 고객 간, 회사와 임직원 간 이해상충이 발생하지 않도록 주의의무를 다하여야 함.

• 1. 회사가 지급보증 업무 또는 기타 채권자. 채무자 등으로 참여 또는 관여 하는 경우
• 2. 회사를 자본시장법 제133조제2항에 따른 공개매수사무취급자로 지정한 법인 및해당 법인이 공개매수하고자 하는 증권을 발행한 법인.
  다만 공개매수기간이 경과하지 아니한 경우를 말한다.
• 3. 회사가 인수·합병의 중개·주선·대리·조언 업무, 주권(주식관련사채권을 포함한다)의인수업무 및 모집. 사모. 매출의 주선업무 또는 지분의 매각 및
  취득의 중개·주선·대리·조언 업무와 관련하여 고객이 해당 업무를 회사에 위탁할 의사를 표시하였거나회사에 의뢰한 경우
• 4. 회사가 인수·합병의 중개·주선·대리·조언 업무, 주권(주식관련사채권을 포함한다)의 인수업무 및 모집. 사모.매출의 주선업무 또는 지분의 매각 및
  취득의 중개.주선.대리.조언업무를 수행하면서 상대 법인과 비밀유지약정을 체결한 경우로서 일반에게 알려지지 아니한 업무
  (자본시장법 시행령 제201조제1항 각 호의 정보 및 그 기간이 경과하지 않은 경우를 말한다.
• 5. 계열회사 관계 또는 발행주식 총수의 1%이상 보유하고 있는 법인 등 매매거래 등에주의를 기울이는 것이 필요하다고 인정되는 경우

• 1. 인수· 합병의 중개·주선·대리·조언업무 수행 중인 법인 및 그 상대 법인
• 2. 공개입찰방식에 의한 지분매각 또는 해당 지분매입을 위한 중개· 주선·대리·조언 등의 업무를 수행중인 법인 및 상대법인
  (지분매입 입찰참여 의향서를 제출한 법인 또는 해당 지분의 발행법인
• 3. 회사가 발행주식 총수의 특정비율 이상의 주식을 보유하고 있는 법인
• 4. 회사가 보증·배서·담보제공·채무인수 등의방법으로 채무이행을 직접 또는간접으로 보장하고 있는 법인
• 5. 회사와 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제2조제3호에서 규정하고 있는 계열회사의 관계에 있는 법인
• 6. 기타 회사와 상당한 이해관계가 있다고 인정되는 법인

• 1. 부문별 정보차단벽을 설치·운영하고 정보교류차단 대상 정보를 직무와 관련이 있는 임직원 외의 자에게 공유되지 않도록 함.
• 2. 임직원은 업무중 생산 또는 취득하여 알게 된 정보가 정보교류차단 대상 정보에 해당하는지 여부를 판단하기 곤란한 경우 정보교류 담당 임원 등과
  사전 협의를 통하여 이해상충 여부를 판단 후 업무 수행.
• 3. 이해상충 발생 가능성이 있는 거래에 대하여서는 이해상충을 최소화 할 수 있는 대응방안을 마련
• 4. 직무관련 정보 이용금지, 미공개중요정보 이용금지, 선행매매금지 등 이해상충 방지를 위한 행위규제 사항을 준수하는지 상시 점검.
• 5.이해상충 우려 거래에 대하여서는 회사의 계산에 의한 매매 및 해당 정보를 보유한 임직원의 자기계산에 의한 매매를 금지하는 등 대응조치